2017年证券从业资格《证券市场基础知识》备考试题及答案

一、单项选择题

(资料图片)

1、目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式.

A、B股

B、A股

C、基金

D、债券

2、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

A、基金投资者

B、B股投资者

C、一般境外法人投资者

D、特殊法人机构

3、在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。

A、目标市场选择

B、营销渠道选择

C、客户关系建立

D、客户促成

4、上证综合指数是以全部上市股票为样本()。

A、以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

B、以股票发行量为权数，按加权平均法计算

C、以股票发行量为权数，按简单平均法计算

D、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

5、由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。

A、场内交易市场

B、柜台交易市场

C、场外交易市场

D、店头交易市场

6、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署()。

A、风险提示

B、客户须知

C、网上交易协议书

D、证券交易委托书

7、投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。

A、证券交易所

B、中国结算公司

C、证券业协会

D、证监会

8、在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为()。

A、现金方式

B、分红再投资转换为基金份额

C、现金分红和分红再投资转换为基金份额

D、现金分红和股利分红

9、下列各项中不属于证券经纪业务要素的是()。

A、证监会

B、证券经纪商

C、证券交易所

D、委托人

10、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的l‰，且不得超过()。

A、1000股

B、9999.9万股

C、999999500股

D、500股

参考答案及解析:

1.正确答案：A

【专家解析】B股适用T+3滚动交收。

2.正确答案：D

【专家解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

3.正确答案：C

【专家解析】客户关系建立是客户招揽的保证;目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础;客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。

4.正确答案：B

【专家解析】上证综合指数以990年2月9日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

5.正确答案：A

【专家解析】场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的"交易场所和交易活动时间，左多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

6.正确答案：C

【专家解析】已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署《网上交易协议书》。

7.正确答案：B

【专家解析】投资者买卖证券的第一步是要向中国结算公司及其代理点申请开立证券账户。根据我国现行做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。

8.正确答案：C

【专家解析】封闭式基金一般采用现金方式分红;开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。

9.正确答案：A

【专家解析】证券经纪业务包含的要素为：委托人、证券交易所、证券经纪商和证券交易对象。

10.正确答案：B

【专家解析】根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的9，且不得超过9999.9万股。